Japan's Financial Services Agency သည် moomoo Securities ၏ လုပ်ငန်းဆောင်ရွက်မှုအပိုင်းကို သုံးလကြာ ဆိုင်းငံ့ထားပြီး စည်းကမ်းထိန်းသူများ လိုက်နာမှု၊ ဖောက်သည်ကာကွယ်မှု၊ ငွေကြေးခဝါချမှု တိုက်ဖျက်ရေးနှင့် ဆိုက်ဘာလုံခြုံရေး ပျက်ကွက်မှုများကို တွေ့ရှိပြီးနောက် ၎င်း၏အတွင်းပိုင်း ထိန်းချုပ်မှုများကို အားကောင်းစေရန် အရစ်ကျကို အမိန့်ပေးခဲ့သည်။
အနှစ်ချုပ်
- ဂျပန်ဘဏ္ဍာရေးဝန်ဆောင်မှုအေဂျင်စီသည် လိုက်နာမှု၊ AML နှင့် ဆိုက်ဘာလုံခြုံရေး ပျက်ကွက်မှုများကို ရှာဖွေပြီးနောက် moomoo Securities သည် ဖောက်သည်အသစ်များရယူခြင်းမှ သုံးလကြာ တားမြစ်ထားသည်။
- အခွန်ကင်းလွတ်ခွင့်ဆိုင်ရာ ပိုင်ဆိုင်မှုများအဖြစ် ပွဲစားများမှ NISA မဟုတ်သော သတ်မှတ်ချက်ပြည့်မီသော US ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှု ထုတ်ကုန် 78 ခုကို မှားယွင်းစွာ တံဆိပ်ကပ်ထားပြီး အကျိုးသက်ရောက်မှုရှိသော ဖောက်သည်များအတွက် ပြဿနာကို လုံလောက်စွာ မဖြေရှင်းနိုင်ခဲ့ကြောင်း စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးမှူးများက ပြောကြားခဲ့သည်။
- အာဏာပိုင်များသည် သံသယဖြစ်ဖွယ် အရောင်းအ၀ယ်စောင့်ကြည့်ခြင်း၊ စတော့လွှဲပြောင်းခြင်း ကိုင်တွယ်ခြင်းနှင့် အတွင်းပိုင်း အုပ်ချုပ်မှုဆိုင်ရာ ချို့ယွင်းချက်များကို ကိုးကားပြီး လုပ်ငန်းတိုးတက်မှုအမိန့်နှင့် စီမံခန့်ခွဲမှု ပြန်လည်ပြင်ဆင်မှုတို့ကို လှုံ့ဆော်ပေးခဲ့သည်။
ဘဏ္ဍာရေးဝန်ဆောင်မှုအေဂျင်စီ ဟုဆိုသည်။ ဇွန် ၁၉ ရက်တွင် moomoo Securities သည် ဇွန် ၁၉ ရက်မှ စက်တင်ဘာ ၁၈ ရက်အထိ အကောင့်အသစ်များအတွက် လျှောက်လွှာခေါ်ယူခြင်းနှင့် လက်ခံခြင်းများကို ရပ်ဆိုင်းထားရမည်ဖြစ်သည်။ စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးအဖွဲ့သည် ကုမ္ပဏီအား စီမံခန့်ခွဲရေးဆိုင်ရာတာဝန်ဝတ္တရားများကို ရှင်းလင်းတင်ပြရန်နှင့် အလားတူပြဿနာများ ထပ်မံမဖြစ်ပွားစေရန် အစီအစဥ်တစ်ခုတင်ပြရန် လိုအပ်သည့် လုပ်ငန်းမြှင့်တင်မှုအမိန့်ကိုလည်း ထုတ်ပြန်ခဲ့သည်။
အဆိုပါလုပ်ဆောင်ချက်သည် ဂျပန်နိုင်ငံ၏ Securities and Exchange Surveillance Commission မှ စုံစမ်းစစ်ဆေးမှုအပြီးတွင် အရစ်ကျသည် ၎င်း၏လုပ်ငန်းကို ချဲ့ထွင်ကာ လုံလောက်သောလိုက်နာမှုနှင့် ဘေးအန္တရာယ်ဆိုင်ရာ စီမံခန့်ခွဲမှုစနစ်များကို မတည်ဆောက်ဘဲ ဝန်ဆောင်မှုအသစ်များကို မိတ်ဆက်ခဲ့ကြောင်း ကောက်ချက်ချခဲ့သည်။
FSA သည် NISA မှားယွင်းစွာတင်ပြမှုများနှင့် လိုက်နာမှုပျက်ကွက်မှုများကို ကိုးကားဖော်ပြသည်။
စည်းမျဉ်းစည်းကမ်းများသည် moomoo Securities သည် ဂျပန်နိုင်ငံ၏ Nippon Individual Savings Account ပရိုဂရမ်အတွက် အကျုံးဝင်သည့် ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုထုတ်ကုန်များကို မှားယွင်းစွာတင်ပြခဲ့ကြောင်း၊ ထုတ်ကုန်များသည် အခွန်သက်သာသောအစီအစဉ်အရ အရည်အသွေးမပြည့်မီသော်လည်း၊
Securities and Exchange Surveillance Commission သည် 2025 အစောပိုင်းမှ 2026 ခုနှစ်အစောပိုင်းကြားတွင်၊ brokerage သည် ၎င်း၏စမတ်ဖုန်းကုန်သွယ်ပလပ်ဖောင်းတွင် NISA သတ်မှတ်ချက်ပြည့်မီသောပိုင်ဆိုင်မှုအဖြစ် 78 US လဲလှယ်ရောင်းဝယ်ရေးရန်ပုံငွေများနှင့် ငွေလဲလှယ်ရောင်းဝယ်မှုမှတ်စုများကို ပြသထားကြောင်း တွေ့ရှိခဲ့သည်။ လက်လီရင်းနှီးမြှုပ်နှံသူများသည် အခွန်ကင်းလွတ်ကုသမှုအတွက် အရည်အချင်းမပြည့်မီသော ထုတ်ကုန်များကို နောက်ပိုင်းတွင် ဝယ်ယူခဲ့ကြောင်း ကော်မရှင်က ပြောကြားခဲ့သည်။
မှားယွင်းကြောင်း တွေ့ရှိပြီးနောက် ကုမ္ပဏီသည် အဆိုပါပြဿနာကို လုံလောက်စွာ မဖြေရှင်းနိုင်ခဲ့ဟု ဂျပန်အာဏာပိုင်များက ပြောကြားခဲ့သည်။ ကုမ္ပဏီသည် ထိခိုက်ခံစားရသော သုံးစွဲသူများအား ကြိုတင်ဆက်သွယ်ရန် ပျက်ကွက်ခြင်း သို့မဟုတ် လွှဲပြောင်းမှုများကြောင့် ထိခိုက်သည့် နှစ်စဉ် ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှု ထောက်ပံ့ကြေးများကို ပြန်လည်ရယူခြင်း မရှိကြောင်း စည်းမျဉ်းဥပဒေအရာရှိများက ပြောကြားခဲ့သည်။
ပြည်တွင်းစတော့ရှယ်ယာလွှဲပြောင်းခြင်းဆိုင်ရာ ကန့်သတ်ချက်များကိုလည်း စောင့်ကြည့်လေ့လာရေးအဖွဲ့က ကိုးကားဖော်ပြခဲ့သည်။ ကော်မရှင်က moomoo Securities သည် 2024 အစောပိုင်းကတည်းက ဂျပန်စတော့များကို အခြားပွဲစားများထံ ရွှေ့ရန် ဖောက်သည်များ၏ တောင်းဆိုမှုကို ငြင်းပယ်ခဲ့ပြီး ပလက်ဖောင်းအပြင်ဘက်တွင် ဖောက်သည်များ၏ ပိုင်ဆိုင်မှုလွှဲပြောင်းနိုင်မှုကို ကန့်သတ်ထားကြောင်း ကော်မရှင်က ပြောကြားခဲ့သည်။
ကုမ္ပဏီသည် ငွေကြေးခဝါချမှု တိုက်ဖျက်ရေးဆိုင်ရာ တာဝန်ဝတ္တရားများကို ကောင်းစွာလိုက်နာရန် ပျက်ကွက်ခဲ့ကြောင်း ဘဏ္ဍာရေးအာဏာပိုင်များက ပြောကြားခဲ့သည်။ အတည်ပြုထားသောအကောင့်များနှင့်သာ သက်ဆိုင်သည်ဟု မှားယွင်းစွာယုံကြည်သောကြောင့် စိစစ်ရေးလိုအပ်ချက်များကို ကုမ္ပဏီက မှားယွင်းစွာယုံကြည်သောကြောင့် ငြင်းပယ်ခံရသော သို့မဟုတ် အလံပြထားသည့်အကောင့်လျှောက်ထားသူ 1,500 ကျော်သည် သံသယဖြစ်ဖွယ်လုပ်ဆောင်ချက်အတွက် လုံလောက်သောပြန်လည်သုံးသပ်မှုမရရှိခဲ့ကြောင်း ကော်မရှင်က တွေ့ရှိခဲ့သည်။
ဂျပန်စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးအဖွဲ့သည် အရစ်ကျသည် လိုအပ်သောစစ်ဆေးမှုများ သို့မဟုတ် သံသယဖြစ်ဖွယ်အရောင်းအ၀ယ်များနှင့်ပတ်သက်သည့် တိုးချဲ့ကာလတစ်ခုအထိ အစီရင်ခံခြင်းမပြုလုပ်ခဲ့ကြောင်း၊
ဆိုက်ဘာလုံခြုံရေးနှင့် အုပ်ချုပ်မှုဆိုင်ရာ စိုးရိမ်မှုများ
ဆိုက်ဘာလုံခြုံရေးထိန်းချုပ်မှုများမှာလည်း မလုံလောက်ကြောင်း ဘဏ္ဍာရေးဝန်ဆောင်မှုအေဂျင်စီက ပြောကြားခဲ့သည်။ စီမံခန့်ခွဲသူများသည် အရေးကြီးသော ငွေပေးငွေယူစနစ်များ၏ ပြီးပြည့်စုံသော စာရင်းကို ထိန်းသိမ်းရန် ပျက်ကွက်ခဲ့ပြီး အရေးကြီးသော အခြေခံအဆောက်အဦများအပေါ် သက်ရောက်မှုရှိသော အားနည်းချက်များကို ကောင်းစွာအကဲဖြတ်ခြင်းမရှိကြောင်း စည်းကမ်းထိန်းသူများက တွေ့ရှိခဲ့သည်။
အေဂျင်စီသည် အမှုဆောင်အရာရှိများကြားတွင် ပိုမိုရှင်းလင်းသော တာဝန်ခံမှုကို ချမှတ်ရန်နှင့် ၎င်း၏အတွင်းပိုင်းစီမံခန့်ခွဲမှုမူဘောင်ကို အားကောင်းစေရန် ကုမ္ပဏီအား အမိန့်ပေးခဲ့သည်။ Moomoo Securities သည် ဇူလိုင်လ 21 ရက်နေ့ နောက်ဆုံးထားပြီး စည်းကမ်းထိန်းသိမ်းရေးအဖွဲ့ထံ အသေးစိတ်စီးပွားရေးတိုးတက်မှုအစီအစဉ်ကို တင်ပြရမည်ဖြစ်သည်။
Moomoo Securities သည် Nasdaq တွင်စာရင်းသွင်းထားသောအွန်လိုင်းအကျိုးဆောင်အဖွဲ့ဖြစ်သည့် ဟောင်ကောင်အခြေစိုက် Futu Holdings ၏ဂျပန်လုပ်ငန်းခွဲဖြစ်သည်။ ကုမ္ပဏီသည် ၎င်း၏ မိုဘိုင်းရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှု ပလပ်ဖောင်းမှတစ်ဆင့် လျင်မြန်စွာ ချဲ့ထွင်လာခဲ့ပြီး US စတော့ရှယ်ယာများတွင် ကုန်ကျစရိတ်သက်သာသော ကုန်သွယ်မှုကို မြှင့်တင်နေစဉ်တွင် ဂျပန်နိုင်ငံတွင် အက်ပ်ဒေါင်းလုဒ် ၂ သန်းကျော် ရောက်ရှိလာခဲ့သည်။
Futu အဖွဲ့၏ အခြားသော အစိတ်အပိုင်းများသည် နိုင်ငံရပ်ခြားတွင် ဆက်လက် ချဲ့ထွင်လာသောအခါတွင် အရေးယူမှု ထွက်ပေါ်လာခြင်း ဖြစ်သည်။ Futu ထီးအောက်တွင် သီးခြားလုပ်ငန်းခွဲတစ်ခုဖြစ်သည့် Moomoo Crypto၊ တိုးချဲ့ ကယ်လီဖိုးနီးယား၊ New Jersey နှင့် Pennsylvania တို့တွင် လုပ်ငန်းလည်ပတ်မှုများ ပေါင်းထည့်ကာ တက္ကဆက်သို့ ၎င်း၏ cryptocurrency ကုန်သွယ်မှုဝန်ဆောင်မှုများ။ US ပလပ်ဖောင်းသည် ဒစ်ဂျစ်တယ်ပိုင်ဆိုင်မှု 52 ခုတွင် အရောင်းအ၀ယ်ပြုလုပ်ပေးပြီး ပြင်ပ crypto ပိုက်ဆံအိတ်များနှင့် ဖောက်သည်အကောင့်များကြား တိုက်ရိုက်လွှဲပြောင်းမှုများကို ပံ့ပိုးပေးပါသည်။
ယင်းကိစ္စသည် ဂျပန်နိုင်ငံရှိ ဒစ်ဂျစ်တယ်ဘဏ္ဍာရေးဆိုင်ရာ လုပ်ငန်းများကို တိုးမြှင့်ကြီးကြပ်သည့် ကာလတစ်ခုသို့ တိုးဝင်လာသည်။ ယခုနှစ်အစောပိုင်းက ငွေကြေးဝန်ဆောင်မှုအေဂျင်စီ၊ အဆိုပြုသည်။ stabilitycoin အရန်ပိုင်ဆိုင်မှုများအတွက် တင်းကျပ်သောစံနှုန်းများနှင့် နိုင်ငံ၏မွမ်းမံထားသော ဒစ်ဂျစ်တယ်ပိုင်ဆိုင်မှုမူဘောင်အောက်တွင် ပိုမိုကျယ်ပြန့်သော ပြုပြင်ပြောင်းလဲမှုများ၏ တစ်စိတ်တစ်ပိုင်းအနေဖြင့် ပါဝင်သော ငွေကြေးအဖွဲ့အစည်းများအတွက် ကြီးကြပ်မှုလိုအပ်ချက်များကို မိတ်ဆက်ပေးခဲ့သည်။